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一年領4張罰單+踩雷債券違約 東莞證券今年降級風險大增

中富網快訊:

  一年一度的券商分類評價即將到來。有業內人士指出,由于分類評級將直接關系到券商今后一年的新業務申請、投保基金繳納等情況,因此被視為該行業內最重要的“大考”。

  據中國網財經記者不完全統計, 2018年5月1日至2019年4月30日,證監會及其派出機構共開出100張罰單,涉及55家券商,其中,東莞證券得4張罰單,排罰單榜第二名。

  除領罰次數高居榜眼外,東莞證券還因債券踩雷、干預員工家屬炒股等事頻惹爭議。

  頻受監管處罰

  2018年9月,貴州證監局向東莞證券出具警示函。函件顯示,龍里縣供排水總公司將所發行“15龍里債”募得的2.25億元轉借給龍里縣水務局等8家單位,而東莞證券作為債券受托管理人未能按照規定,督促發行人遵守“公開發行公司債券,募集資金不得轉借他人”的規定。

  同年12月,東莞證券作為“15華容債”、“16南縣債”的受托管理人,又因未能勤勉盡責地履行盡職調查及受托管理義務,未能持續監督發行人募集資金的使用情況被湖南證監局出具警示函。據悉,湖南證監局在對上述債券進行現場檢查和延伸現場檢查中,發現“15華容債”項目存在未對納入合并報表范圍的子公司權屬關系進行充分核查,盡職調查底稿中部分數據錯誤的情形,且東莞證券未及時發現募集資金未用于核準用途;“16南縣債”則未對發行人是否屬于地方政府融資平臺進行核查,未見2017年1月至6月受托管理相關底稿,且存在部分訪談底稿無當事人簽名、與不同對象的訪談,問題和回復內容完全相同等情形。

  2019年4月,東莞證券在一周內連收兩張罰單。4月9日,大連證監局對東莞證券大連星海廣場營業部采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。大連證監局通報顯示,該營業部存在原負責人于某涉嫌合同詐騙犯罪及部分重要空白合同文本遺失等問題,反映出營業部內部崗位制衡失效,未能有效防控風險,在空白憑證管理方面存在漏洞等。4月15日,東莞證券虎門分公司被廣東證監局出具警示函。函件顯示,東莞證券虎門分公司原負責人趙某在未經審批的情況下,組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金,違反了“證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理,禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品”的規定。此外,當事人趙某還因此事被認定為不適當人選,兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

  踩雷安徽外經債券違約

  在頻繁領罰忙于整改之際,東莞證券又遇到了債券違約。7月19日,東莞證券公告稱,公司所持安徽省外經建設(集團)有限公司(以下簡稱“安徽外經”)發行的“16皖經02”債券違約,涉及本金5000萬元。公告顯示,該債券為安徽外經發行的5年期(附第3年末上調票面利率的選擇權和投資者回售選擇權)債券,2019年7月15日為債券發行第3年末,東莞證券作為投資者可行使回售選擇權。

  據了解,“16皖經02”債券存續期間,東莞證券與安徽外經簽訂合同,約定后者應在2019年7月4日前指定第三方回購東莞證券所持總面值1500萬元的16皖經02債券,并完成價款支付。但安徽外經未能按期履約,也為按照募集說明書約定如期回購債券。東莞證券已于2019年7月8日提起訴訟,要求安徽外經償付債券本金5000萬元,利息290萬元及違約金2萬元。目前,該案已被法院受理。

  此前,評級機構東方金誠已將安徽外經的主體信用等級由BB下調至C,并將債項“16皖經01”、“16皖經02”和“16皖經03”信用等級由BB下調至C。東莞證券表示,公司已組織法律及相關業務團隊積極追償,目前公司經營狀況良好,所有債務均按時支付本息,訴訟不會對公司償債能力造成影響。

  另外,東莞證券近期還因“以‘對新增敏感信息知情人員工親屬證券賬戶進行管理’為由,發文要求‘敏感信息知情人員工’的父母、配偶、子女將證券賬戶轉托管到自家公司,或者進行銷戶處理,否則將面臨處罰”一事引起爭議。據了解,部分證券公司可以根據員工身份證號在中登系統中查詢到個人的賬戶信息,并一對一要求其進行轉托管。《證券法》等法律法規也明確禁止證券公司從業人員買賣股票,但并未限制從業人員的家屬開戶炒股。

  業績方面,東莞證券2019年上半年實現營收1.54億元,同比增加14.29%;凈利潤-540.11萬元,同比減少386%。數據顯示,東莞證券報告期內公允價值變動收益為-837.08萬元。值得注意的是,東莞證券第一大股東錦龍股份所持公司40%的股份全部處于質押狀態。

  中國網財經記者試圖就監管處罰、債券踩雷等問題致電東莞證券,但相關電話始終無人接聽。

責任編輯:CFBJ 專題:

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