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29家“違規超配科創板”私募被罰 超配收益全部捐贈公益機構

中富網快訊:

  參與網下配售的私募基金也大賺一筆。但是第二天,部分私募就被開了“罰單”。

  7月23日晚,中國證券業協會發布公告稱,決定將違規超額申購的29家私募機構、涉及139只產品列入限制名單,由于超資產規模申購,這些私募機構剛剛賺到手的錢,將要悉數吐出來。

  中國證券投資基金業協會也指出,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為,支持中國證券業協會的處理措施。

  私募違規申購遭罰

  根據中國證券業協會發布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》規定,網下投資者在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在:未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。

  根據已公布的網下配售結果,共有56家私募參與科創板的申購,共涉及290只左右的產品。其中,林園投資獲配的新股市值最高,為2.99億元;少藪派投資、九章資產、上海迎水投資等獲配市值均超過1億元,深圳紅籌投資獲配市值也達到9285.14萬元。

  據記者了解,共有139只私募產品超資產規模申購了科創板,涉及29家私募基金,其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌道然投資等知名私募。超額申購最多的私募為林園投資,共有32只產品,其次是九章資產和迎水投資。

  全部超資產規模申購的私募產品中,82只私募產品被限制一年,57只產品被限制半年。限制一年的產品中,涉及林園投資的產品共有28只,在所有私募中居首;其次是九章資產,有19只;深圳紅籌投資共有12只。

  據悉,25家科創板企業中,除了安集科技外,24家均出現了私募基金超配現象,共超配了5863.53萬股,市值合計4.11億。私募的擬申購金額均超過了基金的總規模,屬于“違規”申購。

  中國證券投資基金業協會表示,部分私募基金管理人管理的私募基金產品,為自身利益最大化,無視配售規則,違規超規模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產品投資者利益,更有損市場公平法治精神。

  復旦大學泛海國際金融學院執行院長錢軍表示,事實上,各方參與科創板都要做好心理建設,基于科創板的市場化詢價制度,不同行業的定價分化也將成為必然。此外,投資者在選擇參與基金的時候也要謹慎,一個以投資成熟行業大股票大盤股業績很強的基金不一定在科創板一開始就會有很好的業績,因為科創板新股票的性質不一樣,私募產品也非常有可能出現各種問題,投資者也應進行理性判斷。

  超配股份收益將全部捐贈

  根據打新規則,C類投資者參與科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結,這也使得部分私募,為了獲得更多的配額而頂格申購,提高中簽率,申購金額大大超過自己實際資產規模。

  例如,中國通號是科創板第一只“頂格申購,100%中簽”的新股,在第一批25家擬上市企業中,融資金額最高、發行價最低、市盈率最低,這也引來了眾多私募的“搶籌”。

  7月12日,中國通號網下配售結果顯示,林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57只參與申購的私募基金產品全部頂格申購,申購數量均為2億股。不過,以中國通號的發行價5.85元/股計算,頂格申購2億股所對應的總市值為11.7億元。

  但據業內人士表示,林園投資備案的全職員工人數僅13人,30只私募產品大概率無法全部都達到11.7億元的規模。因此,擬申購金額均超過了基金的總規模,屬于“違規”申購。

  此前,銀河證券正是因科創板網下配售違規,而遭證券業協會“拉黑”6個月。 事后,銀河證券公告,公司負責交易人員未按指定時間進行網下申購操作,致使此次交易失敗。

  銀河證券自營賬戶自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名單。在限制期間,限制配售對象將不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。這意味著,銀河證券自營賬戶未來6個月內都將與網下“打新”無緣。

  據了解,上述超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。業內人士表示,部分私募的超額申購顯然對其他遵守規則申購的機構不公平。

  據《管理細則》的規定,違反規定的機構投資者將被列入黑名單,將不得參與科創板、主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

  值得注意的是,總體來看,因私募總體超額配售規模較小,甚至很多公司僅有幾百股,因此,這對市場帶來的拋壓會很小,或并不存在拋售壓力。


(文章來源:華夏時報)

責任編輯:CFBJ 專題:

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