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違規頂格申購打新科創板 29家私募機構旗下產品遭罰

中富網快訊:摘要 【違規頂格申購打新科創板 29家私募機構旗下產品遭罰】科創板打新已成為機構投資者的“必爭之地”,不過,在多方踴躍參與的同時,也出現了違規現象。7月23日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)就違規頂格申購參與科創板打新的29家機構旗下共139只私募基金進行處罰,知名私募機構東方港灣也赫然在列。(北京商報)

  科創板打新已成為機構投資者的“必爭之地”,不過,在多方踴躍參與的同時,也出現了違規現象。7月23日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)就違規頂格申購參與科創板打新的29家機構旗下共139只私募基金進行處罰,知名私募機構東方港灣也赫然在列。在業內人士看來,相關違規行為的出現,對于遵循網下配售規則的投資者是不公平的,并且極有可能會加大科創板股票的首日的風險波動。

  7月23日,中證協發布首次公開發行股票配售對象限制名單公告。公告內容顯示,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(以下簡稱《細則》)規定,中證協決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中,存在違反《細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自7月24日起計算。

  據了解,《細則》第十五條第十一項規定,“網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模的行為”。

  就具體名單來看,共有29家私募機構旗下的139只產品被限制。限制開始日期均為7月24日,截止日期為2020年1月23日或2020年7月23日,也就是說,限制期限為6個月或12個月。

  北京商報記者注意到,知名私募機構深圳東方港灣投資管理股份有限公司(以下簡稱“東方港灣”)赫然在列,旗下共有包括東方港灣馬拉松三號私募投資基金在內的共三只私募基金進入限制名單,限制截止日期為2020年1月23日。對于受限產品的詳細情況以及未來整改等規劃,北京商報記者多次致電東方港灣,但截至發稿前,電話并未被接通。

  事實上,在此之前,部分私募基金頂格申購科創板新股的怪現象就受到市場質疑。以中國通號為例,在網下初步配售結果中,上海艾方資產管理有限公司,浙江九章資產管理有限公司,深圳市林園投資管理有限責任公司等多家私募機構旗下產品均進行了2億股的頂格申購,以中國通號的發行價5.85元/股計算,也就是說,上述每只私募基金的規模都達到11.7億元及以上,才滿足合規要求。彼時,有私募人士質疑稱,不相信每只產品都有超10億元的規模。

  上海鵬石投資管理有限公司運營總監閆軍鵬表示,一般情況下,部分私募基金通過借債加杠桿的方式獲取資金,參與頂格申購打新科創板股票,最終呈現出的申購金額就遠超自身管理規模。這樣做不僅會加大科創板股票的首日波動,另外,如果出現新股破發的情況,通過這種方式融資的產品最容易出現基金凈值崩盤,也會加大金融市場的風險波動。

  此外,也有業內人士稱,這種違規行為不利于機構參與科創板新股配售的公平性。一位私募機構人士坦言,網下申報系統是可以進行頂格申購的。因此,在自身風控執行不嚴格的情況下,一些私募機構旗下基金資產規模雖然不足,但仍參與了網下頂格申購。相比之下,公募基金卻沒有出現相關操作,主要由于公募基金的風控制度非常嚴格,不允許申購市值超過產品規模。在他看來,這樣的做法對其他遵守規則的私募機構也不公平。

  而對于上述違規情況,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)也在7月23日發文表示,近日,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中證協自律處理。中基協公開譴責上述違規申購行為,支持中證協的處理措施。此外,中基協還表示,譴責一切破壞市場公平法治的行為,并敦促上述機構認真反省,積極整改。

(文章來源:北京商報)

責任編輯:CFBJ 專題:

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