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中證協開出科創板限制打新名單!4.11億元超額獲配股票如何處置?

中富網快訊:

  29家機構的139只產品因超資產或資金規模申購(下稱“超額認購”)科創板新股,被中國證券業協會(下稱“中證協”)列入股票配售對象限制名單。即日起6個月到12個月,這些產品將無緣科創板網下配售。

  與此同時,中國基金業協會發布消息稱,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為,支持中國證券業協會的處理措施。

  記者獲悉,此次被列入限購名單的139只私募產品共參與了首批24家科創板新股的網下詢價,其超額認購的獲配規模總計達到5863.5萬股,過戶金額共計4.11億元。這些超額認購獲配股票擬逐步處置,收益用于公益捐贈。

  29家私募機構上榜

  不乏知名機構

  中證協發布的“首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)”顯示,被開出科創板“限打令”的139只產品,均在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(下稱《細則》)第十五條第十一項規定的行為。

  根據《細則》第十五條,網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在十三項禁止性行為。其中第十一項為“未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”。

  記者統計,這139只產品共涉及29家私募機構。包括:

  迎水投資、泓澄投資、九章資產、君之健投資、艾方資產、呈瑞投資、東方港灣投資、信弘天禾資產、久銘投資、鉑紳投資、紅籌投資、漢和漢華資本、林園投資、天演資本、泊通投資、常春藤資產、平石資產、前海進化論資產、混沌投資、白鷺資產、高維資產、世誠投資、一村資產、寬遠資產、中歐瑞博投資、同犇投資、九坤投資、睿策投資、希瓦投資。

  超額申購最多的私募為林園投資,其次還有九章資產、迎水投資等。這些產品有被限制一年的,也有被限制半年的。

  超額認購規模

  占流通股比重較小

  記者從發行人及主承銷商處了解到,此次被列入限購名單的139只私募產品共參與了首批24家科創板新股的網下詢價,其超額認購的獲配規模總計達到5863.5萬股,過戶金額共計4.11億元。

  這部分超額認購的科創板新股,占所有24只新股上市初期流通股規模的比重較小,整體占比大約在1%左右。

  從違規私募產品超額認購獲配的絕對數量,以及超額認購獲配規模占股票初期上市流通股的比重看,24只科創板新股中中國通號均居首位,其被私募產品超額認購的規模達到5553.9萬股,占上市初期流通股的比重為4.69%。

  瀾起科技超額認購獲配規模占流通股的比重也超過1%,達到1.16%;中微公司超額認購獲配規模占比達到0.91%。其他21只科創板新股被超額認購的規模占比均不足0.6%。

  中證協要求主承銷商

  加強配售對象核查

  記者從權威渠道獲悉,近一階段,中證協發現部分私募基金在參與科創板網下詢價時超資金規模申購并且獲配,并啟動核查相關情況。

  按照有關規則要求,主承銷商應在發行公告中預先披露網下投資者的具體條件和要求,并做好網下投資者的核查,不符合條件的投資者,應拒絕或剔除報價。

  記者從主承銷商處了解到,中證協在查實部分私募基金超額認購的情況后,一方面發布了針對這些私募機構及產品的“限制打新令”,另一方面要求主承銷商勤勉盡職履責,對參與科創板網下詢價的配售對象加強核查,尤其應對其申購金額是否超過總資產或資金規模進行認真核查。

  據悉,中證協將對后續未落實核查責任的主承銷商,按照相關規則采取自律監管措施。

  中國基金業協會今日發布的消息也表示,部分私募基金管理人管理的私募基金產品,為自身利益最大化,無視配售規則,違規超規模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產品投資者利益,更有損市場公平法治精神。

  中國證券投資基金業協會譴責一切破壞市場公平法治的行為,并將敦促上述機構認真反省,積極整改。

  超額認購部分股票處置后將公益捐贈

  記者從有關渠道獲悉,前述139只私募產品超額認購獲配的科創板股票,擬由主承銷商與投資者按照自愿的原則協商處理,超額獲配股票的處置收益用以公益捐贈。

  來自主承銷商的信息顯示,29家違規私募機構的超額獲配股票已轉移至主承銷商處。

  分析人士認為,這部分股票的處置將循序漸進,同時,由于其占科創板新股的流通盤比重十分有限,處置這部分股票應該不會給市場帶來顯著影響。

(文章來源:中國證券網)

責任編輯:CFBJ 專題:

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