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139只私募“涼了”!無法打新科創板 最狠被限制整整1年

中富網快訊:摘要 【139只私募"涼了"!無法打新科創板 最狠被限制整整1年】部分私募參與科創板打新,超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,在今晚遭遇監管處罰,被列入打新受限名單,未來半年到一年時間內都不得參加網下打新!7月23日晚間,中國證券業協會重磅出擊,發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)》,有29家私募機構旗下139只產品被列入網下打新限制名單。(中國基金報)

  部分私募參與科創板打新,超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,在今晚遭遇監管處罰,被列入打新受限名單,未來半年到一年時間內都不得參加網下打新!

  7月23日晚間,中國證券業協會重磅出擊,發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)》,有29家私募機構旗下139只產品被列入網下打新限制名單,主要原因是其違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》相關規定,受到自律處理。

  29家私募旗下139只產品被列入打新限制名單

  證券業協會表示,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據相關規定,決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中,存在違反《管理細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單。

  基金君看了一下,限制名單中有29家私募機構旗下的139只私募產品。具體來看,這次受限產品最多的是深圳市林園投資。

  據基金君統計,這139只私募產品中有82只私募產品被限制一年(從2019年7月24日到2020年7月23日),57只被限制半年(從2019年7月24日到2020年1月23日)。

  主要原因是超產品資金規模申購

  據悉,這些私募產品之所以被處罰、打新受限,主要原因是違反了《管理細則》第十五條第十一項規定,網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在下列行為:未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。

  《管理細則》第十八條也規定:網下投資者或配售對象參與科創板首發股票網下詢價和申購業務時違反本細則第十五條、第十六條規定的,協會按照以下規則采取自律措施并在協會網站公布。網下投資者相關工作人員出現本細則第十五條、第十六條情形的,視為所在機構行為。

  (一)網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現本細則第十五條、第十六條規定情形一次的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單(以下簡稱限制名單)六個月;出現本細則第十五條、第十六條規定情形兩次(含)以上的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

  《管理細則》第十八條也規定,網下投資者或其管理的配售對象出現本細則第十五條、第十六條規定情形、情節嚴重的,協會將該網下投資者列入首發股票網下投資者黑名單十二個月。被列入黑名單期間,該網下投資者所管理的配售對象均不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

  基金業協會譴責私募違規申購行為

  今晚,基金業協會也發布了文章《私募基金參與科創板投資應依法合規》。

  基金業協會表示,近日,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。基金業協會公開譴責上述違規申購行為,支持證券業協會的處理措施。

  科創板是實施創新驅動發展戰略、深化資本市場改革的重要舉措,在增強資本市場對科技創新企業的包容性,支持關鍵核心技術創新,提高服務實體經濟能力方面,擔當了試驗田作用。黨中央、國務院高度重視科創板建設,中國證監會、上海證券交易所、中國證券業協會分別頒布了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》、《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》、《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(下稱《管理細則》)等一系列制度規則,為各參與方提供了明確規則和清晰的行為指引。

  其中,《管理細則》明確要求不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”等十三種行為。部分私募基金管理人管理的私募基金產品,為自身利益最大化,無視配售規則,違規超規模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產品投資者利益,更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業協會譴責一切破壞市場公平法治的行為,并敦促上述機構認真反省,積極整改。

  基金業協會呼吁全體基金管理人和從業者,要認真學習領會“四個敬畏、一個合力”精神要求,從投資人利益出發,恪盡忠實、注意義務,自覺堅持行業操守,依法合規參與資本市場,為科創板健康發展做出積極貢獻。

  我們最后附上此次《首次公開發行股票配售對象限制名單》,大家可以看一下。

(文章來源:中國基金報)

責任編輯:CFBJ 專題:

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