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私募子公司管控不力 中信建投等領罰

中富網快訊:

  券商業風控監管正在不斷加碼,日前,北京證監局公示了兩則行政監管決定書,中信建投、東興證券雙雙因旗下私募子公司在完成整改公示前展業而遭到問責。除上述兩家外,年內還有華福證券和萬聯證券因對私募子公司管控不完善收到行政監管措施,這也將為后續券商機構在完善私募子公司內控制度、加強合規監督等方面敲響警鐘。

  中信建投和東興證券遭罰

  7月18日,北京證監局披露了對中信建投和東興證券的行政監管措施。兩家私募子公司完成整改公示前實際開展業務、整改逾期等問題突出,監管直指其內部控制不完善、合規風控管理存在缺失。

  具體來看,7月18日,北京證監局披露了關于“對中信建投證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定”。從違規問題上看,中信建投私募子公司中信建投資本在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務。此外,中信建投開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離。

  北京證監局表示,上述問題反映出中信建投內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位,根據相關規定,決定責令公司在決定書做出之日起3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期間,每6個月開展一次內部合規檢查。

  當日,北京證監局還公示了“關于對東興證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定”。其中提到,東興證券私募子公司東興資本在證券公司組織架構規范整改工作中整改逾期比例較高,違反相關規定。

  北京證監局表示,上述問題反映出東興證券內部控制不完善,對子公司規范經營的合規風控管理存在缺失,決定責令東興證券在決定書做出之日起3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期間,每6個月開展一次內部合規檢查。

  就如何加強后續整改等問題,北京商報記者分別致電中信建投和東興證券,并向雙方發去采訪函,但截至發稿未獲得回復。

  券商私募子公司頻現違規展業

  北京商報記者注意到,包括中信建投和東興證券在內,今年以來已有4家券商因為對私募子公司管理缺失領罰。

  7月11日,華福證券因“公司在組織架構規范整改過程中,存在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務、整改逾期比例較高、公司合規內控存在缺陷等問題”,被監管采取責令處分有關人員行政監管措施,業內人士認為,華福證券此次被罰或與私募子公司整改有關。

  此前,今年4月19日,廣東證監局還下發了“關于對萬聯證券采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定”,違規原因為萬聯證券旗下私募投資基金子公司萬聯天澤在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務,萬聯證券被要求增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告。

  據了解,2016年12月30日,中國證券業協會發布了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》,券商私募子公司進入了全行業整改階段。

  從涉及違規條例上看,中信建投、東興證券、萬聯證券同時違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》第三十七條的規定。其中提到,本規范發布之日(2016年12月30日發布)起12個月內,證券公司及其私募基金子公司應當達到本規范的要求;規范發布實施前證券公司設立的直接投資業務子公司以自有資金直接進行股權投資或已設立的下設基金管理機構及基金不符合相關要求的,不得新增業務,存量業務可以存續到項目到期,到期前不得開放申購或追加資金,不得續期。

  內控不完善成主因

  首創證券研發部總經理王劍輝對北京商報記者表示,券商的私募業務在早期建立之時,沒有完整的標準可以照搬,主要靠摸索和相互借鑒,很多券商都處在相對粗放經營的狀態,沒有明確的邊界,很多業務都想做。嚴監管之后,多家機構都會面臨同樣的監管和整改問題。整改難度較大,就會面臨集中處罰。

  在他看來,券商私募業務加強合規內控十分重要。未來券商私募業務需要明晰邊界,業務流程也要更簡潔、有章可循。

  北京商報記者梳理7月以來監管下發的6張罰單發現,除了中信建投和東興證券兩家公司因私募子公司違規展業遭罰外,另有中金公司、中信證券兩家公司被出具警示函,主要原因為在科創板保薦業務中存在不合規行為。

  7月4日和7月16日,中金公司、中信證券因為“擅自修改科創板發行人招股說明書注冊稿內容”等問題接連“翻車”,收到了科創板對于保薦券商開出的“唯二”罰單。證監會在處罰決定中提到,上述違規行為反映公司內部控制制度存在薄弱環節,對公司采取出具警示函的行政監督管理措施,責令公司對內部控制制度存在的問題進行整改。

  滬上一位分析人士指出,目前監管加大了對中介機構的問責力度,更加強調以事前預防、事中控制、事后追責等方式,強化中介機構“看門人”的作用。未來證券公司要通過完善內部操作流程、人員管理、信息系統建設等,彌補合規漏洞,加強風險管控。

(文章來源:北京商報)

責任編輯:CFBJ 專題:

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