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上海璞泰來新能源科技股份有限公司公告

中富網快訊:

   證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來公告編號:2019-043

  上海璞泰來新能源科技股份有限公司

  關于變更保薦機構后重新簽訂募集資金專戶存儲三方及四方監管協議的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔相應法律責任。

  上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年4月3日發布了《關于變更保薦機構及保薦代表人的公告》(公告編號:2019-020),根據股東大會授權,公司董事會聘請中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投證券”)擔任公司公開發行總額不超過人民幣87,000萬元(含87,000萬元)可轉換公司債券的保薦機構,根據相關規定,原保薦機構國金證券股份有限公司(以下簡稱“國金證券”)未完成的對公司首次公開發行股票的持續督導工作將由中信建投證券承接。

  為了規范募集資金的使用和管理,保護投資者的權益,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法律法規的規定,公司及公司募投項目實施主體江西紫宸科技有限公司(以下簡稱“江西紫宸”)、溧陽紫宸新材料科技有限公司(以下簡稱“溧陽紫宸”)、江西嘉拓智能設備有限公司(以下簡稱“江西嘉拓”)、溧陽嘉拓智能設備有限公司(以下簡稱“溧陽嘉拓”)、寧德卓高新材料科技有限公司(以下簡稱“寧德卓高”)與保薦機構中信建投證券、各募集資金專戶存儲銀行重新簽訂了募集資金專戶存儲三方及四方監管協議,具體情況如下:

  一、募集資金的基本情況

  根據中國證券監督管理委員會證監許可[2017]1823號《關于核準上海璞泰來新能源科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》,公司向社會公開發行人民幣普通股63,702,900股,每股發行價格為人民幣16.53元,股款以人民幣繳足,總募集資金共計人民幣1,053,008,937元,扣除承銷及保薦費用、審計及驗資費用、律師費用、信息披露費用以及發行手續費用后,募集資金凈額共計人民幣999,186,299.94元,上述資金于2017年10月30日到位,經中匯會計師事務所(特殊普通合伙)予以驗證并于2017年10月30日出具中匯會驗【2017】4956號驗資報告。

  二、募集資金專戶開立及監管協議簽訂情況

  鑒于國金證券未完成的對公司首次公開發行股票的持續督導義務已由中信建投證券承接,公司及保薦機構中信建投證券分別與福建海峽銀行股份有限公司寧德分行、寧波通商銀行股份有限公司上海分行重新簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》;公司、公司全資子公司及保薦機構中信建投證券分別與福建海峽銀行股份有限公司寧德分行、寧波通商銀行股份有限公司上海分行、招商銀行股份有限公司東莞南城支行、興業銀行股份有限公司寧德分行重新簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。前述協議生效后,公司、公司全資子公司、各募集資金專戶存儲銀行與國金證券不再履行原2017年11月、12月簽訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金專戶儲存四方監管協議》。

  截至2019年3月31日,公司已開立的募集資金專項賬戶情況如下:

  ■

  注:上述賬戶余額包含公司使用暫時閑置募集資金購買銀行理財產品的金額。

  三、 募集資金監管協議的主要內容

  (一) 《募集資金專戶存儲三方監管協議》主要內容

  甲方:上海璞泰來新能源科技股份有限公司

  乙方:福建海峽銀行股份有限公司寧德分行;寧波通商銀行股份有限公司上海分行

  丙方:中信建投證券股份有限公司(保薦機構)

  為規范甲方募集資金管理,保護投資者權益,根據有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》,甲、乙、丙三方經協商,達成如下協議:

  一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),該專戶僅用于甲方募投項目對應的募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。

  二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

  三、丙方作為甲方的保薦機構,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

  丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度等對甲方募集資金管理事項履行保薦職責,進行持續督導工作。

  丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

  四、甲方授權丙方指定的保薦代表人張帥、周百川可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

  五、乙方按月(每月10日前)向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單,并抄送給丙方指定人員。

  六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,甲方應當及時以傳真方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。

  七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應當將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

  八、協議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協議中的各項責任和義務,即構成違約,應向其他各方承擔違約賠償責任。

  乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

  九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

  十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

  (二) 《募集資金專戶存儲四方監管協議》主要內容

  甲方:上海璞泰來新能源科技股份有限公司

  乙方:分別為江西紫宸科技有限公司;溧陽紫宸新材料科技有限公司;江西嘉拓智能設備有限公司;溧陽嘉拓智能設備有限公司;寧德卓高新材料科技有限公司

  丙方:分別為福建海峽銀行股份有限公司寧德分行、福建海峽銀行股份有限公司寧德分行、寧波通商銀行股份有限公司上海分行、招商銀行股份有限公司東莞南城支行、興業銀行股份有限公司寧德分行

  丁方:中信建投證券股份有限公司(保薦機構)

  注釋:協議乙方是實施募集資金投資項目的法人主體,乙方為甲方的全資子公司,甲方通過全資子公司實施對應募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。

  為規范甲方募集資金管理,保護投資者的權益,根據有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》,甲、乙、丙、丁四方經協商,達成如下協議:

  一、乙方已在丙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),該專戶僅用于乙方募投項目對應的募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。

  二、甲方、乙方、丙方三方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

  三、丁方作為甲方的保薦機構,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方、乙方募集資金使用情況進行監督。

  丁方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度等對甲方、乙方募集資金管理事項履行保薦職責,進行持續督導工作。

  丁方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方、乙方和丙方應當配合丁方的調查與查詢。丁方每半年度對甲方、乙方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

  四、甲方和乙方授權丁方指定的保薦代表人張帥、周百川可以隨時到丙方查詢、復印乙方專戶的資料;丙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

  保薦代表人向丙方查詢乙方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丁方指定的其他工作人員向丙方查詢乙方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

  五、丙方按月(每月10日前)向乙方出具真實、準確、完整的專戶對賬單,并抄送給丁方指定人員。

  六、乙方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,甲方和乙方應當及時以傳真方式通知丁方,同時提供專戶的支出清單。

  七、丁方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丁方更換保薦代表人的,應當將相關證明文件書面通知丙方,同時按本協議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

  八、協議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協議中的各項責任和義務,即構成違約,應向其他各方承擔違約賠償責任。

  丙方連續三次未及時向乙方出具對賬單或向丁方通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丁方調查專戶情形的,乙方可以主動或在丁方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

  九、丁方發現甲方、乙方、丙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

  十、本協議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

  四、 備查文件

  (一)《公司2018年年度股東大會會議決議》;

  (二)《募集資金專戶存儲三方監管協議》;

  (三)《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

  特此公告。

  上海璞泰來新能源科技股份有限公司董事會

  2019年7月25日

責任編輯:CFBJ 專題:

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